RBA Advisory
"Keep it simple - make it simple"
Efterforskning, bekæmpelse og forebyggelse af finansiel kriminalitet, samt ESG-rapportering, kan virke som en stor og tung udfordring for de fleste virksomheder og organisationer, uanset størrelse. Nogle regler er uklare, andre er meget restriktive, og brancheforeninger eller myndigheder tilbyder ikke altid den nødvendige vejledning.
RBA Advisory gør det enkelt for dig, hjælper dig i gang og sikrer, at du gør det rigtige.
Har du behov for at få etableret rammerne for din Governance, Risk og Compliance (GRC) model, herunder udarbejdelse af politikker, procedurer og instruktioner vedrørende hvidvask (AML) og terrorfinansiering (CTF), herunder fyldestgørende kontroller?
Har du behov for en vurdering af din eksisterende Governance, Risk og Compliance (GRC) model inden for hvidvask (AML) og terrorfinansiering (CTF), eventuelt i forbindelse med tilsynsbesøg eller specifikke tilsynsreaktioner?
Har du brug for hjælp til at definere dine aktuelle krav til kundekendskab (KYC)?
Har du behov for en vurdering af dit nuværende kundekendskab (KYC) i forhold til at forebygge finansiel kriminalitet (FCP)?
RBA Advisory kan hjælpe dig og din virksomhed med at løse disse udfordringer.
Har du interne mistænkelige forhold eller konkrete beviser på finansiel kriminalitet, som kræver en grundig intern undersøgelse udført med fuld diskretion for at skabe et solidt beslutningsgrundlag for ledelsen i det videre forløb?
Ønsker du at indgive en anmeldelse af mistænkelige interne forhold til myndighederne og samtidig få en kontaktperson, der kan repræsentere dig og din virksomhed over for myndighederne?
Har du andre specifikke behov for efterforskning i relation til din valgte Governance, Risk og Compliance (GRC) model, herunder myndigheders reaktioner på særlige forhold i din virksomhed?
RBA Advisory kan hjælpe dig og din virksomhed med disse udfordringer.
Har du behov for at aflægge en ESG-rapportering og ønsker råd og vejledning til at komme i gang?
Har du for hjælp til at afdække værdikæder, dobbeltvæsentlighedsvurderinger eller klarlægge up-streams og down-streams relevant for din virksomhed?
Ønsker du en uvildig vurdering af din ESG-rapportering?
RBA Advisory kan hjælpe dig og din virksomhed i gang og biddrage med uvildig rådgivning.
Har du brug for hjælp til at få eksponeringsvurderinger forankret i politikker, procesbeskrivelser og instruktioner?
Har du for hjælp til at udarbejde de pligtige eksponeringsvurderinger? - det som tidligere blev benævnt risikovurderinger.
Ønsker du en uvildig vurdering af dine eksponeringsvurderinger?
RBA Advisory kan hjælpe dig og din virksomhed i gang og biddrage med uvildig rådgivning.
Har du behov for at styrke din organisations compliancekultur, herunder at sætte den risikobaserede tilgang (RBA) på dagsordenen, eventuelt i forbindelse med teambuilding?
Har du brug for en ekspert inden for bekæmpelse af finansiel kriminalitet (FCP) til en paneldebat eller til at bidrage med input om finansiel kriminalitet i forbindelse med afholdelse af et event?
RBA Advisory kan hjælpe dig, både ved at bidrage som foredragsholder eller paneldeltager, samt i forhold til at finde andre relevante eksperter til dit arrangement.
De restriktive foranstaltninger, sanktioner samt eksport- og importkontrol, kan være både komplekse og yderst udfordrende for de fleste virksomheder.
Har du behov for en vurdering af din specifikke forretningsmodel og den eksisterende compliancestruktur i forhold til disse emner?
Har du behov for at få kortlagt dit konkrete behov for en robust og betryggende compliancemodel?
Har du behov for at få udarbejdet og dokumenteret politikker, procedurer og instruktioner?
RBA Advisory kan hjælpe dig og din virksomhed med at håndtere disse udfordringer.
Det er yderst sjældent, at investeringer i RegTech, AI eller screeningsløsninger udgør en fremtidssikret og ligetil plug-and-play IT-løsning.
En grundig forberedelsesproces er nødvendig for at afdække, hvad virksomheden reelt har behov for. Dette inkluderer at afklare, hvilke data der skal anvendes, hvordan de skal bruges til det ønskede formål, samt at opnå forståelse og indsigt i de algoritmer, der driver løsningen. Det er også vigtigt at vurdere, om der er parametre, som virksomheden selv kan kontrollere, hvad forventningerne er til output, hvordan dette output skal følges op, og hvordan IT-løsningen bør kvalitetstestes med jævne mellemrum.
Samtidig spiller kompleksiteten i bekæmpelse og forebyggelse af finansiel kriminalitet en central rolle i de mange operationelle beslutninger, der skal træffes, hvilket kræver særlig indsigt og forståelse.
Måske har din virksomhed allerede etableret IT-løsninger og ønsker en vurdering af disse, eller måske er I ikke helt tilfredse med udbyttet i forhold til bekæmpelse af finansiel kriminalitet?
RBA Advisory kan hjælpe dig og din virksomhed med at håndtere disse udfordringer.
Har du behov for generel træning af dine medarbejdere i forhold til bekæmpelse finansiel kriminalitet eller på specifikke områder/processer inden for forebyggelse af finansiel kriminalitet (FCP)?
Har du behov for træning af din organisation i at forstå begrebet risikobaseret tilgang (RBA), som er den grundlæggende substans for at kunne træffe de rette beslutninger i forhold til de trusler inden for finansiel kriminalitet, som din organisation står overfor?
Har du behov for træning af ledelsen, herunder både bestyrelse og direktion, så de bliver bedre rustet til at træffe kvalificerede beslutninger i forhold til risici relateret til finansiel kriminalitet?
RBA Advisory kan hjælpe dig og din virksomhed med at løse disse udfordringer.